管理体系审核记录表

过程与活动、

抽样计划	涉及

条款	受审核部门：管理层 主管领导： 陈星全	判 定
审核员： 刘玉兰 审核时间：2021.6.19
审核条款：QEO 4.1/4.3/4.4/5.2/6.2/9.2/9.3/7.1

了解受审核方基本概况，资质、法人、总经理及部门设置、主管部门。	QEO 4.1	河北欧恩通用设备有限公司是一家集生产、销售、服务于一体的综合性公司。主要经营液压工具及设备, 标识牌、防鸟设备、围栏设施、安全工器具、应急救援设备、仪器仪表、无人飞行器、消防器材、五金材料、潜孔钻机设备及配件的生产、销售；输配电线路无人机巡检、输配电线路机载激光雷巡检服务。

生产及经营场所：河北省张家口市宣化区侯家庙东172号院

营业执照统一社会信用代码：91130183665252333A

法人：陈星全

总经理：陈星全

部门设置：管理层、办公室、生产部。

公司人数为15人。

按其业务性质，对照《建设项目环境影响评价分类管理目录》（2021年版），不需要进行环评或备案。

管理体系范围	QEO4.3	认证范围：

Q：标识牌、防鸟设备、围栏设施的加工及销售；无人驾驶航空器、安全工器具、仪器仪表、消防器材、五金材料的销售。

E：标识牌、防鸟设备、围栏设施的加工及销售；无人驾驶航空器、安全工器具、仪器仪表、消防器材、五金材料的销售所涉及场所的相关环境管理活动。

O：标识牌、防鸟设备、围栏设施的加工及销售；无人驾驶航空器、安全工器具、仪器仪表、消防器材、五金材料的销售所涉及场所的相关职业健康安全管理活动。

经营场所：河北省张家口市宣化区侯家庙东172号院

不适用条款确认：根据本公司产品和服务特点，公司按照国家相关标准、法律法规及顾客要求进行产品的生产，产品成熟已固定，不涉及新产品的设计开发，故公司目前不适用 GB/T 19001-2016标准的“8.3”条款。不适用的要求不影响组织确保服务的符合性以及增强顾客满意的能力或责任。
管理体系策划情况	QEO4.4	河北欧恩通用设备有限公司策划建立质量、环境、职业健康安全管理体系，并于2020年11月20日发布实施体系文件。

公司建立并保持《风险管理控制程序》，明确风险识别和分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水平上，达到风险控制的目的。

建立并保持《环境因素识别与评价控制程序》、《危险源的辨识、风险评价和控制措施的确定程序》，以持续进行环境/职业健康安全 因素、危险源识别、风险评价和实施必要的控制措施。

制定执行《法律、法规和其他要求控制程序》，建立获得最新的法律、法规和其他要求的渠道，确保公司范围内及施工过程中所有活动符合法律、法规和其他要求。

策划了公司的管理方针、质量、环境、职业健康安全目标、指标。

公司定期对目标指标进行了考核。

公司还建立有内审、管理评审和日常检查规程，进行常规的检查。

外包过程：镀锌、标识牌喷绘。

公司管理体系策划基本适宜，基本符合要求。

y
管理方针、目标	QEO5.2/6.2/	公司的管理方针和目标为：

◆质量方针：

以质量求生存、以效益求发展。

◆环境方针：

环保、高效、节能、减排。

◆职业健康安全方针：

预防为主、安全第一。

◆质量目标：

产品出厂交验合格率≥90%

顾客满意率≥90%。

◆环境目标

一般固废物回收率达到80%以上

危险废弃物100%妥善处理

符合《工业企业厂界噪声标准》2类标准

控制火灾发生率0%

◆职业健康安全目标

工伤频率小于2‰

无重伤及死亡事故

火灾发生率为0

触电伤残事故控制为0

管理方针和目标适应公司的实际情况。

内部审核、管理评审	QEO9.2/9.3	制定有《内部审核管理程序》、《管理评审程序》，定期进行内部审核和管理评审，提供2021年度的内审资料和管理评审资料；

于2021年4月28~29日进行了内审.

于2021年5月17日进行了管理评审。

内部审核和管理评审的策划和实施符合标准内容。

资源	QEO7.1	公司的基础资源包括：公司租赁厂房及办公室：550平米。

主要生产设备有：压力机、电焊机、台式钻床、切割机。

主要测量设备有：钢卷尺、游标卡尺、外径千分尺。

公司的基础设施资源满足标准要求。

质量环境安全事故及投诉情况；
与陈总沟通：

质量安全环保事故：体系建立以来无安全事故，无环境污染事故，无职业伤害事故；

该公司是生产和销售型企业，日常抓安全生产，抓职业伤害的控制，对环境污染排放的要求控制等。

投诉情况：客户对该公司的产品质量及售后服务比较满意。

过程与活动、抽样计划	涉及

条款	受审核部门：办公室 主管领导：	判定
审核员：刘玉兰 刘红杰 审核时间：2021.6.19
审核条款：Q7.1.6/7.5；EO 6.1.2/6.1.3/6.2/7.5/8.2/9.1.2
环境因素/危险源的识别评价情况	EO6.1.2	按照《环境因素识别与评价管理程序》《危险源辩识与风险评价控制程序》，该部门开展相应工作的结果如下：

1.提供《环境因素评价表》，涉及办公区、车间等，包括固废废弃、意外火灾的发生、电能的消耗、原材料损耗、包装箱的废弃、噪声排放等。

2.提供《重要环境因素清单》，其中重要环境因素：潜在火灾，评价准确。

3.提供《危险源识别清单》，按照活动、区域进行了识别，其中涉及办公室、生产、库房包括：人员设备操作未配带防护用具造成人身伤害、电焊过程造成人员呼吸道感染、仓库材料摆放过高滑落造成物体打击伤害、设备操作噪声排放影响听力、使用电器不当造成触电、上下班途中交通危险、电器短路或使用时间过长散热不良、操作不当机械伤害等，评价基本全面。

4.提供《不可接受风险清单》，评价潜在火灾、触电为不可接受风险，评价准确。
合规义务、适用法律法规识别的充分性及合规性评价情况	EO

6.1.3/

9.1.2	编制了《法律法规及合规性评价控制程序》，规定法律、法规及其他要求的范围、获取方法、确认及分发。

办公室负责适用的产品和质量/环境/安全方面的法律法规的识别、获取和更新，并评价其适用性。

审核中提供公司适用的法律法规及要求清单：中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法、中华人民共和国合同法、环境保护法、消防法、固体废弃物环境防治法、工伤保险条例、劳动保护用品管理规定、GB12348-2008《工业企业厂界环境噪声排放标准》、GB3095-2012《环境空气质量标准》等共61项。

还提供了所加工的产品标准：

围栏旗、围栏插杆、绝缘伸缩围栏、绝缘伸缩地桩、安全围栏网、不锈钢伸缩围栏、：执行GB/T36291.1-2018《电力安全设施配置技术规范 第1部分：变电站》

立式围栏、电缆线路标志桩：执行Q/GDW434-2010 《国家电网公司安全设施标准》

防鸟罩：执行Q/ON001-2020（企业标准）

防鸟刺：执行Q/ON004-2020（企业标准）

驱鸟器：执行Q/ON002-2020 （企业标准）

可伸缩防鸟针板：执行Q/ON003-2020（企业标准）

防鸟挡板：执行Q/ON005-2020（企业标准）

8）安全标志及设备标志：执行GB/T36291.2-2018《电力安全设施配置技术规范 第2部分：线路》

上述《法律法规及其他要求》在办公室存档一份，并以电子版的形式发到各部门电脑上。定期在网上查看法规的更新情况，目前均为最新版本。满足体系运行需要。

明确了法律法规及其他要求对公司环境因素、危险源的应用，明确了相应的适用条款。

今年3月1日，该部门组织进行了合规性评价，结果为：上述69项法律法规及其他要求遵循率100%。
目标、指标及管理方案的可行性	QEO

6.2	公司管理层以公司的质量/环境/职业健康安全方针为框架，结合公司的实际运营情况，制定公司的质量/环境/职业健康安全目标并进行了分解，提供了“2021年度目标分解一览表”。该部门目标如下：

文件发放受控率100%；

固废分类回收率100%；

培训计划完成率100%；

火灾事故为零。

该部门不需要编制管理方案。

今年一季度上述目标全部完成。
组织的知识	Q7.1.6	公司编制了《文件控制程序》进行控制。组织的知识包括：

1.内部资源（如：项目案例、广告案例、知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；

2.外部资源（如：标准、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识）。

在应对变化的需求和趋势时，组织考虑现有知识，确定获取必需的更多知识。如：质量/环境/职业健康安全管理体系运行所需的知识；过程所需的知识；确保产品和服务符合性所需的知识；顾客满意所需的知识；员工岗位技能所需的知识。

管理体系变化时，评估所需更多的知识。
文件化信息

文件总则/管理手册、文件和记录控制	QEO7.5	公司建立的管理体系文件包括：

1.管理手册 A/0版，2020年11月20日发布实施（含管理方针、目标）

2.程序文件 A/0版，17个 包括标准要求的程序。

编制了《文件控制程序》和《记录控制程序》用于对管理体系文件，符合标准要求。

3.提供文件发放登记表、培训记录表、受控文件清单，填写及保管符合要求。
4.各部门保存各记录，按时间整理，放置在文件柜中，以便检索，办公室定期对其进行检查，目前保存完好。
应急准备及响应	EO8.2	公司建立了《应急准备与响应控制程序》，确定可能对环境、职业健康安全造成影响的潜在的紧急情况或事故、事件，规定响应措施，以便防止和减少可能随之引发的有害的环境影响和相关的职业健康安全不良后果。

公司在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民等。

公司定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订。特别是在事故、事件、紧急情况发生后进行。

编制了“应急救援预案汇编”包括：火灾事故应急救援处理预案、机械伤害事故应急救援预案、疫情防控应急预案；

审核中提供了2021年3月23日组织进行的“火灾应急演练记录”。

演练后对预案本身的适宜性进行了评价，结论：《火灾应急预案》适用，无需修改。

过程与活动、

抽样计划	涉及

条款	受审核部门：生产部 主管领导：	判定
审核员：刘玉兰 刘红杰 审核时间：2021.6.19
审核条款：Q7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.1/8.5.1；EO6.1.2
环境因素/危险源识别评价程序的充分性、适宜性

EO6.1.2	◆公司策划、编制了《环境因素识别与环境风险评价控制程序》，该部门按程序要求开展了相关工作：

1.按岗位开展环境因素识别，共环境因素5项，并汇总在《环境因素清单》中，包括：火灾、电的消耗、纸张的消耗、固废外排、噪声外排等。

2.应用头脑风暴法和经验法评价上述环境因素，结果为：

1）重要环境因素2个——火灾、电的消耗。

2）一般环境因素3个——纸张的消耗、固废外排、噪声外排。

上述识别基本全面，评价准确。

3.针对每一个环境因素，均策划了控制措施。

◆按照公司《危险源辨识及风险评价控制程序》，该部门开展相关工作结果如下：

提供《危险源辨识清单》，涉及办公区、生产车间、库房等，包括了如下3中产品所有的加工工序：

1）防鸟设备：断料--调直、折弯、钻孔、磨尖--成型--表面处理--组装--挤压-检验--包装

2）安全围栏：绝缘型材—裁切—钻孔--组装--检查--包装

3）标识牌：下料--底膜制作--贴字--检查---包装

识别的危险源包括火灾、噪声、触电、机械伤害、交通事故导致人身伤亡、新冠病毒导致人身伤亡、等，内容比较全面。

提供《重大风险清单》，采用头脑风暴法和经验法进行评价，评价出不可接受风险共3项：火灾、触电、机械伤害。评价准确。

针对每项风险，该部门都策划了控制措施。
基础设施

Q7.1.3

查《设备管理台帐》，主要生产设备有台式钻床、型材切割机、冲床、电焊机、工作台、拉铆枪等。均可满足生产需要。

现场生产检测设备完好，维护保养基本得当，能够满足生产符合要求产品的需要。

抽生产设备保养、检修情况：提供台式钻床、型材切割机、冲床、电焊机、工作台等设备“维护保养记录”，其显示了设备名称、保养项目、保养时间、责任人等。

制定有“设备年度检修计划”，内容有设备名称、检修时间、检修内容、检修人，提供了设备检修记录。

记录清晰，写明了维修内容、维修人等内容，满足策划要求。
工作环境

Q7.1.4

公司车间占地面积近550平米。

车间具备加工条件，工人劳保用品穿戴齐全，照明条件基本适宜，产品防护及生产环境满足生产要求。

车间内相关规格、型号产品摆放比较整齐，工序间工位器具设置相对合理。

车间工人在工作前及工作结束后能够及时清理环境及设备。

工人每日工作前，仔细检查设备防护情况。

工作环境得到良好的控制。
监视设备	Q7.1.5	提供了《监视和测量设备台账》，包括：钢直尺、卷尺、游标卡尺、千分尺；

抽查计量器具校准/检定情况，

——游标卡尺（280019），证号：2004411号，校准日期2020.10.10

——外径千分尺（130824089），证号：2004409号，校准日期2020.10.10

——外径千分尺（130359443），证号：2004410号，校准日期2020.10.10

校准单位：张家口市宣化区质量技术监督检验所，其他见附件。

目前尚没有计算机软件用于规定要求的监视和测量情况。

经询问，没有自校检测设备，未发生在用的监视和测量设备有异常现象
产品和服务的运行策划和控制

Q8.1

公司对产品质量目标、产品实现过程；产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接收准则进行了策划，并规定了所需的记录。

本公司的产品为：标识牌、防鸟设备、围栏设施的加工及销售；无人驾驶航空器、安全工器具、仪器仪表、消防器材、五金材料的销售等。

2、编制了工艺流程

防鸟设备：断料--调直、折弯、钻孔、磨尖--成型--表面处理--组装--挤压-检验--包装

安全围栏：绝缘型材—裁切—钻孔--组装--检查--包装

标识牌：下料--底膜制作--贴字--检查---包装

3、生产设备：台式钻床、型材切割机、冲床、电焊机、工作台、拉铆枪等，基本满足要求。

4、检测仪器：钢直尺、卷尺、游标卡尺、千分尺，基本满足目前检测要求。

5、编制了《原材料检验规范》 、《生产过程检验规范》 、《成品检验规范》 、《设备管理制度》等。

6、相关法律法规要求《安全生产法》、《产品质量法》、《合同法》、《计量法》、《消费者权益保护法》等。

7、产品执行标准：Q/ON004-2020 防鸟刺 2020-9-2，Q/ON 005-2020防鸟挡板 2020-12-03，Q/ON 001-2020 防鸟罩 2020-9-2，Q/ON 002-2020 驱鸟器 2020-9-2，Q/ON 003-2020 可伸缩防鸟针板 2020-9-2，围栏：Q/GDW434-2010国家电网公司安全设施标准；GB/T36291.1-2018电力安全设施配置技术规范 第1部分 ：变电站等
生产和服务提供的控制

Q8.5.1	编制《生产和服务提供控制程序》，对生产过程进行控制

a) 获得规定以下内容的文件化信息：

1） 生产的产品、提供的服务或执行的活动的特征：

①与组织的产品及服务有关的法律法规：产品质量法、合同法、计量法、消费者权益保护法、环境保护法等；

②编制了《产品和服务的要求评审表》《工序记录表》《原材料检验规范》、《过程检验规范》、《成品检验规范》、《设备管理制度》等多个工艺文件和记录文件。

2）要达到的结果：生产的产品能够符合国家、行业标准及客户要求，满足相关法律法规要求及产品使用性能/功能要求及售后服务承诺。

b) 获得和使用适宜的监视和测量资源：

提供的主要监视和测量设备钢直尺、卷尺、游标卡尺、千分尺。从数量、品种上能够满足产品检查需要。

c) 在适当阶段进行监视和测量，以验证过程或输出的控制及产品和服务的接收准则已得到满足；

查看生产现场：

——冲压工序，设备：压力机。操作者王某，主要控制内容：外观、尺寸等，检查现场冲压工序符合工艺要求。

——钻孔工序，设备：台式钻床。操作者张某，主要控制内容：外观、尺寸等，检查现场钻孔工序符合工艺要求。

——组装工序，正在组装安全围栏，操作工2人，设备拉铆枪，控制过程简单，复合操作规程。

d) 使用适宜的设备和过程环境；

主要生产设备：台式钻床、型材切割机、冲床、电焊机、工作台、拉铆枪等，可满足生产需要。设备精度保证，维修及时，有设备日常保养记录.

过程环境：详见 7.1.4 审核记录

e）指派胜任的人员，包括所要求的资格；

f) 识别的需确认的过程为组装过程、焊接过程工序，制定了“特殊过程评审和批准准则”，并对人员、设备及有关装置、方法程序等进行了能力认定。2020年11月28日公司对组装过程、焊接过程进行了确认。查“过程确认记录”，从操作人员能力、生产设备能力、工艺参数等方面进行了确认。 确认结论：可以保证产品质量。确认人：陈占会

g) 实施防止人为错误的措施：体系文件中明确规定了不合格品控制要求：包括原材料的不合格品，生产加工中的不合格品均不准转序，必须按照相关文件、制度执行。

原材料进货检验均有检验员签字后方可放行；

生产过程的控制由各自工序检验合格后，方可放行；

成品的检验必须经主管质量负责人确认签字后方可交付。

对不影响使用功能的产品必须经总经理授权后，方可放行。

h) 实施产品和服务的放行、交付和交付后的活动：

查产品交付：根据合同要求进行产品交付。

查交付后的活动：产品交付后的活动直接由业务部负责改进落实。

G）外包过程：标识牌覆膜、镀锌。

说明：不符合标注N