管理体系审核记录表

过程与活动、 抽样计划	涉及 条款	受审核部门：采矿工区 主管领导：杜英男 陪同人员：李	判定
审核员：周涛 审核时间：2021.8.11
审核条款：职责和权限、目标指标方案、能源评审、能源绩效、能源基准、运行控制（采矿、动力、 质检中心）、监视测量、不符合及纠正措施 5.3/6.2/6.3/6.4/6.5/8.1/9.1.1/10.1
5.3 组织的岗位、职责和权限、	En5.3	采矿工区 职责： 1、负责矿石的开采工作； 1、合理安排生产调度，努力降低能源消耗和损失，提高能源利用率。 2、负责提供能源基础设施和工作环境。 3、负责能源体系要求的设备正常运行，做好生产过程的能源控制和对能源过程能力的确认。 4、能源数据的收集整理上报等统计工作。 5、参与能源应急预案的编制和落实工作。 经现场查询相关人员，都明确各自的职责。	y
6.2 目标、能源指及其实现的策划、	En6.2	采矿工区2020年的能源目标为：采矿单位产品综合能耗：≦0.9kgce/t 抽查采矿工区2020年目标完成情况： 2020年采矿工区单位产品综合能耗为：0.79kgce/t 抽查采矿工区2021年1-6月份目标完成情况： 采矿工区2021年1-6月份单位产品综合能耗为0.76： 实际能耗小于目标，完成当年的能耗目标。 查节能管理方案：没有提供采矿的节能方案（沟通交流）	y
6.3 能源评审、	En：6.3	提供《能源初审评审报告》2021年8月. 评审的范围和边界 本次能源评审的范围包括的采矿过程所涉及有关的能源管理活动，与能源管理体系范围一致。 采矿工艺流程： 井下开采：掘进→采挖→运输→提升→运输 能源种类及来源 1、采矿消耗的能源主要是电力（电网供给）、柴油； 主要耗能设备 1、采矿主要耗能设备：挖掘机、卡车、采掘机、提升机。 能源计量设备及其配备情况 序号 类别 进出用能单位 进出次级用能单位 主要耗能设备 应装数 安装数 配备率 完好率 应装数 安装数 配备率 完好率 应装数 安装数 配备率 完好率 台 台 % % 台 台 % % 台 台 % % 1 电 6 6 100 100 32 32 100 100 - - - - 2 水 2 2 100 100 - - - - - - - - 企业的电表是按照线路安装的，主要能耗设备没有安装专用电表，不符合要求（沟通交流） 电的三级计量不满足标准要求，-建议项 2020年采矿完成2312200t，综合能耗1831.85tce，单位产品能耗为0.79kgce/t； 经核算2019年和2020年实际单位产品能源消耗情况如下（单位：kgce/t）： 序号 工序过程 2019年 2020年 备注 1 采矿 0.9 0.79 基准的确定： 依据2019年度的单位产品能耗，参考GB31336-2014铁矿地下开采单位产品能源消耗限额的要求（铁矿地下开采单位产品能源消耗限额为0.9kgce/t），采矿工区的基准为： 序号 工序过程 能源基准 1 采矿 0.9kgce/t 2020年公司下发的能源目标为： 1、采矿单位产品综合能耗：0.9kgce/t 从上述统计可知，公司下发的能源目标是依据2019年度的单位产品能耗，参考GB31336-2014铁矿地下开采单位产品能源消耗限额的要求（铁矿地下开采单位产品能源消耗限额为0.9kgce/t）制定的。 主要能源使用 通过对2020年公司能源统计报表的分析，可知： 采矿工区主要能源有： 采矿：电力+柴油 主要能源相关的变量为： 与电力有关的变量为：1、电机积灰过多影响散热增加电耗;设备润滑不好,电机负荷大，电耗升高； 2、提升机、空压机操作不标准； 与柴油有关的变量为：1、挖掘机、运输卡车开车运输路线、开车方式不符合要求； 2、柴油质量不好； 2020年采矿工区各种能源分类能耗情况： 采矿2020年能源分类能耗情况： 电力：1439.34万千瓦时；汽油：13.43吨；柴油：379.34吨；合计：1831.85tce。 主要耗能设备 1、采矿主要耗能设备：挖掘机、运输车辆、提升机 主要用能岗位 与主要能源使用有关的岗位（可能涉及操作、工艺、维保、调度、检验检测、管理人员，需考虑供方在体系范围内作业的人员） 序号 部门 岗位 关键教育/经验/资质/技能/培训要求 1 采矿工区 挖掘机 挖掘机操作证 2 采矿工区 运输车辆 卡车驾驶证 3 采矿工区 提升机 提升司机证	y
能源绩效参数、	En6.4	采矿工区绩效参数为：吨开采量消耗能源kgce，即0.9kgce/t；
能源基准、	En6.5	采矿单位产品能耗0.9kgce/t
8.1 运行的策划和控制、	En8.1	编制了《能源管理制度》、《生产设备操作规程》包括“提升机操作规程、卡车司机运输节能办法、挖掘岗位操作规程 ”等； 现场审核矿山生产及运输情况：井下开采。 采矿工艺流程： 井下开采：掘进→采挖→运输→提升→运输 1、抽查《空压机操作规程》、《卡车司机运输管理办法》、《挖掘岗位操作规程》《提升机岗位规程》； 2、公司能够将各操作规程让每一位操作者熟悉和掌握，并在醒目的地方悬挂操作规程； 在提升机操作室抽查运行日志（2021年3月28日）， 提升机运行7.0小时，负荷提升87趟，提升矿量1575.20吨，其中，早班运行4.5小时，负荷提升56趟，提升矿量1021.50吨，中班运行2.5小时，负荷提升31趟，提升矿量553.7吨。 操作者能够按照操作规程进行操作，并进行记录； 再抽《设备运行记录表》如下图： 4、采矿工区计划内没有变更； 5、经询查，采矿工区没有外包； 6、各种能源计量设备的校检情况： 采矿工区使用的电力由当地电网负责，柴油由加油站负责： 7、 电机使用情况及淘汰计划 经与国家发布的《产业结构调整指导目录》(2013年修正) 、《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录》和《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）、（第二批）、（第三批）》进行对照，发现有淘汰的落后设备和工艺。 具体淘汰的工艺和设备参见：《石人沟铁矿落后机电设备及工艺淘汰明细表》。没有国家强制淘汰设备。	y
监视测量、	En9.1	制定《监视测量程序》，规定的监测项目包括：行动方案在实现目标和能源指标方面的有效性；能源绩效参数；主要能源使用的运行；实际能耗与预期能耗的对比评价；确定了适用时的监视、测量、分析和评价方法——详见《初始能源评审报告》 组织通过比较能源绩效参数值和相应的能源基准评价能源绩效的改进（能源评审报告）。 本部门会同其他部门对能源绩效中的重大偏差进行调查并采取应对措施； 现场查监视测量记录清晰准确、符合规定；	y
不符合及纠正措施	En10.1	编制了《不符合和纠正措施报告》包括“不符合采取措施控制并纠正；任何纠正措施的结果、不符合的原因 性质和采取的任何后续措施；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；实施任何所需的措施；评审所采取的任何纠正措施的有效性；必要时，对能源管理体系进行变更改”等内容； 本次内审无不符合项 ；	y