管理体系审核记录表

过程与活动、 抽样计划	涉及 条款	受审核部门：选矿工区 主管领导：李耀宏 陪同人员：徐雪	判定
审核员：周涛 审核时间：2021.8.12
审核条款：职责和权限、目标指标方案、能源评审、能源绩效、能源基准、运行控制（选矿、动力、 质检中心）、监视测量、不符合及纠正措施 5.3/6.2/6.3/6.4/6.5/8.1/9.1.1/10.1
5.3 组织的岗位、职责和权限、	En5.3	选矿工区 职责： 1、负责矿石的洗选工作； 2、合理安排生产调度，努力降低能源消耗和损失，提高能源利用率。 3、负责提供能源基础设施和工作环境。 4、负责能源体系要求的设备正常运行，做好生产过程的能源控制和对能源过程能力的确认。 5、能源数据的收集整理上报等统计工作。 6、参与能源应急预案的编制和落实工作。	y
6.2 目标、能源指及其实现的策划、	En6.2	选矿工区2020年的能源目标为：选矿单位产品综合能耗：≦3.57kgce/t 抽查选矿工区2020年目标完成情况： 2020年选矿工区单位产品综合能耗为：3.56kgce/t 抽查选矿工区2021年1-6月份目标完成情况： 2021年采矿工区单位产品综合能耗为3.55kgce/t： 实际能耗小于目标，完成当年的能耗目标。 查节能管理方案：选矿工区没有提供节能管理方案（沟通交流）	y
6.3 能源评审、	En：6.3	提供《能源初审评审报告》2021年8月. 评审的范围和边界 本次能源评审的范围包括的选矿过程所涉及有关的能源管理活动，与能源管理体系范围一致。 选矿工艺流程： 能源种类及来源 选矿消耗的能源主要是电力（电网供给）、柴油； 与主要能源相关的变量： 与电力有关的变量为：1、电机积灰过多影响散热增加电耗;设备润滑不好,电机负荷大，电耗升高； 2、提升机、空压机操作不标准； 与柴油有关的变量为：1、挖掘机、运输卡车开车运输路线、开车方式不符合要求； 2、柴油质量不好； 主要耗能设备 1、选矿主要耗能设备：破碎机、球磨机、磁选机、锅炉。 能源计量设备及其配备情况 序 号 能源 计量 类别 一级 二级 三级 综合 应 装 数 安 装 数 配 备 率 应 装 数 安 装 数 配 备 率 应 装 数 安 装 数 配 备 率 配 备 率 台 台 ％ 台 台 ％ 台 台 ％ % 1 电 4 4 100 14 14 100 55 50 91 93 2 柴油 1 1 100 1 1 100 1 1 100 100 2020年 选矿完成1623132t，综合能耗5786.23tce，单位产品能耗为3.56kgce/t 经核算2019年和2020年实际单位产品能源消耗情况如下（单位：kgce/t）： 序号 工序过程 2019年 2020年 备注 1 选矿 3.57 3.56 基准的确定： 选矿工区的基准为：依据2019年度单位产品能耗情况，并参考GB 31337-2014 铁矿选矿单位产品能源消耗限额（≦4kgce/t） 序号 工序过程 能源基准 1 选矿 3.57kgce/t 2020年公司下发的能源目标为： 1、选矿单位产品综合能耗：3.57kgce/t 从上述统计可知，公司下发的能源目标比GB 31337-2014 铁矿选矿单位产品能源消耗限额（≦4kgce/t） 要低很多，符合要求。 与主要能源使用有关的岗位： 破碎机岗位、振动筛岗位、球磨机岗位、磁选机岗位、过滤机岗位、循环水泵电机岗位。	y
能源绩效参数	选矿工区绩效参数为：单位产品综合能耗； 生产车间管理层面能源绩效参数：单位产品综合能耗；	y
能源基准、	选矿工区的基准为： 序号 工序过程 能源基准 1 选矿 3.57kgce/t	y
8.1 运行的策划和控制、	En8.1	编制了《能源管理制度》、《生产设备操作规程》包括“鄂式破碎机操作规程、圆锥破碎机操作规程、振动筛操作规程、球磨机操作规程、浮选机操作规程、过滤机操作规程、循环水泵电机操作规程”等； 选矿工艺流程： 1、抽查设备操作规程、维护保养规程：如下图： 2、现场询查操作规程的培训效果，操作人员都明确操作的具体内容。现场检查操作记录，记录了空压机运转和维护保养情况的情况； 3、在设备操作室抽查各种设备操作日志，都能按照设备操作规程进行操作并进行记录。 4、选矿工区计划内没有变更； 5、经询查，选矿工区没有外包； 6、检查各种能源计量器具的校检情况： 检查各种能源计量器具的校检情况： 电力有当地的电网负责，柴油消耗有附近的加油站负责计量。 7、电机使用情况及淘汰计划：经与国家发布的《产业结构调整指导目录》(2013年修正) 、《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录》和《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）、（第二批）、（第三批）》进行对照，未发现有淘汰的落后设备和工艺。 具体淘汰的工艺和设备参见：《石人沟铁矿落后机电设备及工艺淘汰明细表》。	y
监视测量、	En9.1	制定《监视测量程序》，规定的监测项目包括：行动方案在实现目标和能源指标方面的有效性；能源绩效参数；主要能源使用的运行；实际能耗与预期能耗的对比评价；确定了适用时的监视、测量、分析和评价方法——详见《初始能源评审报告》 组织通过比较能源绩效参数值和相应的能源基准评价能源绩效的改进（能源评审报告）。 本部门会同其他部门对能源绩效中的重大偏差进行调查并采取应对措施； 现场查监视测量记录清晰准确、符合规定；	y
不符合及纠正措施	En10.1	编制了《不符合和纠正措施报告》包括“不符合采取措施控制并纠正；任何纠正措施的结果、不符合的原因 性质和采取的任何后续措施；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；实施任何所需的措施；评审所采取的任何纠正措施的有效性；必要时，对能源管理体系进行变更改”等内容； 本次内审无不符合项 ；	y