管理体系审核记录表

过程与活动、 抽样计划	涉及 条款	受审核部门：采矿厂 主管领导：喻开军 陪同人员：徐雪	判定
审核员：周涛 审核时间：2021.4.23
审核条款：职责和权限、目标指标方案、能源评审、能源绩效、能源基准、运行控制（采矿、动力、 质检中心）、监视测量、不符合及纠正措施 5.3/6.2/6.3/6.4/6.5/8.1/9.1.1/10.1
5.3 组织的岗位、职责和权限、	En5.3	采矿厂 职责： 1、负责矿石的开采工作； 1、合理安排生产调度，努力降低能源消耗和损失，提高能源利用率。 2、负责提供能源基础设施和工作环境。 3、负责能源体系要求的设备正常运行，做好生产过程的能源控制和对能源过程能力的确认。 4、能源数据的收集整理上报等统计工作。 5、参与能源应急预案的编制和落实工作。 经现场查询相关人员，都明确各自的职责。	y
6.2 目标、能源指及其实现的策划、	En6.2	采矿厂2020年的能源目标为：采矿单位产品综合能耗：0.88kgce/t 抽查采矿厂2020年目标完成情况： 2020年采矿厂单位产品综合能耗为：0.16kgce/t 实际能耗小于目标，完成当年的能耗目标。 查节能管理方案：没有提供采矿的节能方案（沟通交流）	y
6.3 能源评审、	En：6.3	提供《能源初审评审报告》2021年1月. 评审的范围和边界 本次能源评审的范围包括的采矿过程所涉及有关的能源管理活动，与能源管理体系范围一致。 采矿工艺流程： 露天开采：打眼→挖掘→装车→运输 井下开采：掘进→采挖→运输→提升→运输 能源种类及来源 1、采矿消耗的能源主要是电力（电网供给）、柴油、压缩空气； 主要耗能设备 1、采矿主要耗能设备：风机、挖掘机、卡车、采掘机、提升机。 能源计量设备及其配备情况 序 号 能源 计量 类别 一级 二级 三级 综合 应 装 数 安 装 数 配 备 率 应 装 数 安 装 数 配 备 率 应 装 数 安 装 数 配 备 率 配 备 率 台 台 ％ 台 台 ％ 台 台 ％ % 1 电 4 4 100 14 14 100 55 50 91 93 4 柴油 1 1 100 1 1 100 1 1 100 100 合计 8 8 100 24 24 100 82 75 91 94 2020年采矿完成4232317.74t，综合能耗690.97tce，单位产品能耗为0.16kgce/t； 经核算2019年和2020年实际单位产品能源消耗情况如下（单位：kgce/t）： 序号 工序过程 2019年 2020年 备注 1 采矿 0.11 0.16 2019年2020年单位产品能耗说明： 采矿：2019年全是露天采矿，能耗相对很低。2020年下半年开始井下开采投入，能耗高。 基准的确定： 因此，采矿不能用2019年作为能源基准，采矿以2020年的能耗为基准即：采矿厂的基准为： 序号 工序过程 能源基准 1 采矿 0.16kgce/t 2020年公司下发的能源目标为： 1、采矿单位产品综合能耗：0.88kgce/t 从上述统计可知，公司下发的能源目标比实际能耗高出很多，没有激励作用，需要公司领导再以后制定能源目标时应根据实际情况确定能源目标。 主要能源使用 通过对2020年公司能源统计报表的分析，可知： 采矿厂主要能源有： 1、采矿：电力+柴油 2020年采矿厂各种能源分类能耗情况： 采矿选矿2020年能源分类能耗情况： 电力：6496.59万千瓦时；汽油：16.36吨；柴油：770.24吨；合计：9130.69tce。 主要耗能设备 1、采矿主要耗能设备：电机风机、空压机、运输车辆、提升机 主要用能岗位 与主要能源使用有关的岗位（可能涉及操作、工艺、维保、调度、检验检测、管理人员，需考虑供方在体系范围内作业的人员） 序号 部门 岗位 关键教育/经验/资质/技能/培训要求 1 采矿厂 空压机 空压机操作工 2 采矿厂 柴油车司机 卡车驾驶证 3 采矿厂 挖掘机 挖掘机操作证	y
能源绩效参数、	En6.4	采矿厂绩效参数为：综合能耗(E)、产品产量（P）、工业产值、工业增加值、单位产品综合能耗、单位产品电耗、单位产品油耗、万元产值综合能耗、万元增加值综合能耗； 生产车间管理层面能源绩效参数：电耗量、柴油耗量、综合能耗(E)、产品产量（P）、单位产品综合能耗； 生产车间运行层面能源绩效参数：各种设备运行参数。
能源基准、	En6.5	采矿单位产品能耗0.16kgce/t
8.1 运行的策划和控制、	En8.1	编制了《能源管理制度》、《生产设备操作规程》包括“空压机操作规程、卡车司机运输节能办法、挖掘岗位操作规程 ”等； 现场审核矿山生产及运输情况：有漏天开采和井下开采。 采矿工艺流程： 露天开采：打眼→挖掘→装车→运输 井下开采：掘进→采挖→运输→提升→运输 1、抽查《空压机操作规程》、《卡车司机运输管理办法》、《挖掘岗位操作规程》《提升机岗位规程》； 2、公司能够将各操作规程让每一位操作者熟悉和掌握，并在醒目的地方悬挂操作规程； 3、在提升机操作室抽查运行日志，操作者能够按照操作规程进行操作，并进行记录； 4、采矿厂计划内没有变更； 5、经询查，采矿厂没有外包； 6、各种能源计量设备的校检情况： 冶炼厂使用的电力由当地电网负责，柴油由加油站负责： 7、 电机使用情况及淘汰计划 经与国家发布的《产业结构调整指导目录》(2013年修正) 、《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录》和《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）、（第二批）、（第三批）》进行对照，发现有淘汰的落后设备和工艺。 具体淘汰的工艺和设备参见：《凉山矿业落后机电设备及工艺淘汰明细表》。	y
监视测量、	En9.1	制定《监视测量程序》，规定的监测项目包括：行动方案在实现目标和能源指标方面的有效性；能源绩效参数；主要能源使用的运行；实际能耗与预期能耗的对比评价；确定了适用时的监视、测量、分析和评价方法——详见《初始能源评审报告》 组织通过比较能源绩效参数值和相应的能源基准评价能源绩效的改进（能源评审报告）。 本部门会同其他部门对能源绩效中的重大偏差进行调查并采取应对措施； 现场查监视测量记录清晰准确、符合规定；	y
不符合及纠正措施	En10.1	编制了《不符合和纠正措施报告》包括“不符合采取措施控制并纠正；任何纠正措施的结果、不符合的原因 性质和采取的任何后续措施；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；实施任何所需的措施；评审所采取的任何纠正措施的有效性；必要时，对能源管理体系进行变更改”等内容； 本次内审无不符合项 ；	y