管理体系审核记录表

过程与活动、 抽样计划	涉及 条款	受审核部门：冶炼厂区（冶炼厂、动力厂、质检中心） 主管领导：李如云、魏如庆 陪同人员：徐雪	判定
审核员：周涛 审核时间：2021.4.22
审核条款：职责和权限、目标指标方案、能源评审、能源绩效参数、能源基准、运行控制、监视测量、不符合及纠正措施 5.3/6.2/6.3/6.4/6.5/8.1/9.1/10.1
5.3 组织的岗位、职责和权限、	En5.3	冶炼厂职责： 1、合理安排生产调度，努力降低能源消耗和损失，提高能源利用率。 2、负责提供能源基础设施和工作环境。 3、负责能源体系要求的设备正常运行，做好生产过程的能源控制和对能源过程能力的确认。 4、能源数据的收集整理上报等统计工作。 5、参与能源应急预案的编制和落实工作。 动力厂职责： 1、负责冶炼厂电力、氧气、氮气和生产用水的供应。 2、负责110kv变电站的运行和维护； 3、负责冶炼分厂失电应急演练。 质检中心职责：负责产品质量的检验工作。 经现场查询相关人员，都明确各自的职责。	y
6.2 目标、能源指及其实现的策划、	En6.2	冶炼厂2020年的能源目标为：铜冶炼单位产品综合能耗276.65kgce/t 抽查冶炼厂2020年目标完成情况：2020年冶炼厂单位产品综合能耗为：254.08kgce/t 实际能耗小于目标，完成当年的能耗目标。 动力厂没有分解能耗指标； 质检中心没有分解能耗指标； 查冶炼厂节能管理方案： 序号 名称 项目内容 实施后的节能效果 1 淘汰落后机电设备 对于厂区现存的国家明令规定淘汰的设备，昆鹏公司已与云铜动力设备有限公司签订更新合同，对淘汰机电设备进行逐步更新。 对厂区现存的淘汰设备进行更换以后，年可节约电805.17万kWh，年可节约电折标准煤989.55tce。 2 余热发电项目 于2017年投入使用的余热发电项目，仅对艾萨炉产生的蒸汽进行收集发电，并且处于未稳定运行阶段，后续计划对3台转炉的蒸汽也进行收集利用，达到稳定运行。 余热发电项目完全投入使用后后，公司扣除自身用电后并网电量6184.48万kWh，折合标准煤为7600.72tce。 3 水泵节能改造 对各分厂水泵做节能改造。 水泵改造完成后年节电量786.19万kWh，折合标准煤为966.23tce。 4 大型电机变频改造 对厂区内功率大于100kW的电机做变频改造。 大型电机变频改造完成后，年可节电416.40万kWh，折标准煤511.76tce。 5 转炉透平风风机并网改造 改造方案将三台ATLAS风机出口增加储气罐并入总管道运行，两台风机同时工作，并网后两台风机可满足生产，可停一台风机。 风机并网改造完成后企业共计年节电469.85万kWh，折合标准煤为 577.45tce。 6 合计节能量 10645.71tce	N
6.3 能源评审、	En：6.3	提供《能源初审评审报告》2021年1月. 评审的范围和边界 本次能源评审的范围包括的冶炼过程所涉及有关的能源管理活动，与能源管理体系范围一致。 冶炼工艺流程： （铜精矿、煤炭、硅）→艾萨炉（熔炼）→冰铜→转炉（化学反映）→98.5%粗铜→阳极炉（加氧气、无烟煤还原）99.2%精铜 能源种类及来源： 艾萨炉主要消耗煤炭、氧气、柴油； 电炉主要消耗电力； 转炉主要消耗电力； 阳极炉主要消耗氧气、无烟煤、电力； 2、电力（电网供给）、柴油、煤炭（采购）； 主要耗能设备 1、冶炼主要耗能设备：吹炼ATLAS风机、熔炼ATLAS风机、艾萨炉、电炉、转炉、阳极炉、收尘系统。 电机使用情况及淘汰计划： 经与国家发布的《产业结构调整指导目录》(2013年修正) 、《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录》和《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）、（第二批）、（第三批）》进行对照，发现有淘汰的落后设备和工艺。 具体淘汰的工艺和设备参见：《凉山矿业落后机电设备及工艺淘汰明细表》。 能源计量设备及其配备情况 序 号 能源 计量 类别 一级 二级 三级 综合 应 装 数 安 装 数 配 备 率 应 装 数 安 装 数 配 备 率 应 装 数 安 装 数 配 备 率 配 备 率 台 台 ％ 台 台 ％ 台 台 ％ % 1 电 4 4 100 14 14 100 55 50 91 93 2 原煤 1 1 100 1 1 100 2 2 100 100 3 洗精煤 1 1 100 1 1 100 1 1 100 100 4 柴油 1 1 100 1 1 100 1 1 100 100 5 水 1 1 100 3 3 100 22 20 91 92 6 蒸汽 / / / 3 3 100 / / / 100 7 氧气 / / / 1 1 100 1 1 100 100 合计 8 8 100 24 24 100 82 75 91 94 基准的确定：阳极铜工艺（铜精矿-阳极铜）262.51	y
能源绩效参数	En：6.4	能源绩效参数：公司级绩效参数为：煤耗量、综合能耗(E)、产品产量（P）、工业产值、工业增加值、单位产品综合能耗、单位产品煤耗、单位产品电耗、万元产值综合能耗、万元增加值综合能耗； 生产车间管理层面能源绩效参数：电耗量、综合能耗(E)、产品产量（P）、单位产品综合能耗； 生产车间运行层面能源绩效参数：各种设备运行参数。 冶炼厂主要能耗设备参数： 回转式阳极炉是将粗铜精炼成阳极铜的热工设备，回转式精炼炉主要由炉体、支承装置和驱动、控制系统四大部分组成。主要相关配套设备有燃烧装置、助燃风系统、氧化剂、还原剂、蒸汽、压缩空气、冷却水及工艺配管等。在圆柱形炉体上设有炉口，用于装料和出铜，炉口设有炉盖，炉盖只在装料和出铜 时打开，熔化期、氧化期、还原期都是盖上的。炉体侧面设有少量风口，在氧化期通入高 压空气，在还原期通入还原剂。风口不操作时置于熔体面以上，进行氧化还原操作时，将 炉子倾动使风口埋入熔体内。回转式精炼炉要靠外供热，因此设有燃料燃烧装置和排烟口。 工作原理：氧化期通入高 压空气，在还原期通入还原剂。 回转式阳极炉的参数： 设备名称 回转式阳极炉 生产能力 160T/台 数量 2台 炉壳尺寸 φ3600×10000mm 筑炉后净空 尺寸 φ2600×8640mm 炉口尺寸 1000×1800mm 烟口尺寸 800×1000mm 氧化还原口 数量 2 工作电机 75KW(变频调速) 慢速及事故电机 7.5KW(直流) 炉体转速 (快速） 0.5r/min 炉体转速 (慢速） 0.05r/min 设备总重 360t 金属材料重量 180t 耐火材料重量 180t 生产厂家 武船重工 安装位置 阳极炉工段 高温引风机能耗参数： 艾萨高温风机2*400kw、转炉高温风机2*560kw 艾萨高温炉耗煤参数：单位产品煤炭消耗74kgce/t 能耗设备排序：转炉风机2*1300kw、熔炼风机1120kw、 动力厂的主要能源设备及能源参数： 变压器容量2×25000kv.A 原料空压机5800kw 增压机1250kw 一体机2500kw 氧气压缩机280kw 提水电机共三站11台电机，其中9台450kw的、2台280kw。 每月20日电脑自动生成并公司生产运行部。 2020年的共用电量18651.7万kwh（包括硫酸厂）。	y
能源基准	En：6.5	基准的确定：阳极铜工艺（铜精矿-阳极铜）262.51kgce/t	y
8.1 运行的策划和控制、	En8.1	1、编制了《能源管理制度》、《生产设备操作规程》包括“吹炼ATLAS风机技术规程和操作规程、熔炼ATLAS风机技术规程、操作规程、维护规程、检修规程，艾萨炉操作规程、电炉操纵规程、转炉操作规程、阳极炉操作规程 ”等； 2、公司将各耗能设备的标准操作规程都制作了标准作业卡放置在醒目处，可以使操作员工熟练掌握。如下图： 2、现场询查操作规程的培训效果，操作人员都明确操作的具体内容。现场检查操作记录，记录了空压机运转和维护保养情况的情况； 3、在中控室抽查各种设备操作日志，都能按照设备操作规程进行操作并进行记录。 4、冶炼厂计划内没有变更； 5、经询查，冶炼厂没有外包； 6、各种能源计量设备的校检情况： 冶炼厂使用的电力由当地电网负责，柴油由加油站负责，煤炭的计量由本公司的地磅负责，出示地磅检定证书，如下： 7、电机使用情况及淘汰计划 经与国家发布的《产业结构调整指导目录》(2013年修正) 、《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录》和《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）、（第二批）、（第三批）》进行对照，发现有淘汰的落后设备和工艺。 具体淘汰的工艺和设备参见：《凉山矿业落后机电设备及工艺淘汰明细表》。	y y
监视测量、	En9.1	制定《监视测量程序》，规定的监测项目包括：行动方案在实现目标和能源指标方面的有效性；能源绩效参数；主要能源使用的运行；实际能耗与预期能耗的对比评价；确定了适用时的监视、测量、分析和评价方法——详见《初始能源评审报告》 组织通过比较能源绩效参数值和相应的能源基准评价能源绩效的改进（能源评审报告）。 本部门会同其他部门对能源绩效中的重大偏差进行调查并采取应对措施； 现场查监视测量记录清晰准确、符合规定；	y
不符合及纠正措施	En10.1	编制了《不符合和纠正措施报告》包括“不符合采取措施控制并纠正；任何纠正措施的结果、不符合的原因 性质和采取的任何后续措施；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；实施任何所需的措施；评审所采取的任何纠正措施的有效性；必要时，对能源管理体系进行变更改”等内容； 本次内审无不符合项 ；	y