管理体系审核记录表

过程与活动、 抽样计划	涉及 条款	受审核部门：采购部 主管领导/陪同人员：周腊海/朱志林	判定
审核员：张磊 审核时间：2020.1.13～14
涉及标准条款：Q:5.3/6.2/7.4/8.4/8.5.3 EO:5.3/6.2/6.1.2/8.1/8.2
组织的岗位职责和权限	QEO：5.3	本部门主要负责采购、销售和顾客满意度的控制及相关环境、职业健康安全管理活动的实施与执行，识别并控制本部门的环境因素及危险因素，落化本部门的体系目标和指标 与供销部负责人沟通，描述的职责和权限与一体化管理体系的职能分配表基本一致。 有办公桌、电脑、空调等能满足部门体系运行需求。	符合
目标及其实现的策划总要求	QEO：6.2	管理目标有： 质量、环境、职业健康安全目标 考核（2020年01月-2020年12月份） 考核情况 考核时间 考核人 1、供方评审率100% 100% 2020.12.30 陶磊 2、供应计划完成率100% 100% 2020.12.30 3、按规定处置固体废弃物——固体废弃物违规处置率为0 0 2020.12.30 4、重大质量事故和安全事故为零 0 2020.12.30 目标可测量，与公司方针一致。 管理目标完成。	符合
沟通	Q7.4	编制有《信息交流、沟通、参与和协商控制程序》。 组织在各部门之间建立了与体系有关的信息通渠沟道，借助于会议、电话、口头交流等方式使全体员工达到沟通和理解。目前各部门协调一致，工作上的借口基本理顺。 总经理邱汉定期主持经营办公例会，分析公司的发展、市场情况和体系运行是否有效，管理目标完成情况，满足顾客要求和法规程度，改进建议等内部管理存在问题等。 总经理邱汉为协商、参与提供了时间、机会、培训、资源等保障，明确了沟通、协商、参与渠道，消除了障碍和壁垒。 管代陶红旺介绍公司是一个销售公司，规模不大，人员较少，公司为各部门管理人员及非管理类工作人员明确了职责和权限，各部门管理人员及非管理类工作人员参与了环境因素和危险源辨识、风险和机遇评价和控制措施的确定，在确定相关方的需求和期望时进行了适当的协商，共同参与了质量、环境、职业健康安全方针和目标的制定和评审，共同协商如何履行法律法规要求和其他要求，在确定管理体系的监视和测量及内部审核方案和持续改进方向时进行了事先协商，如有事件发生将组织相关人员适当参与事件调查；员工根据自身要求参与了培训计划的制定，对影响管理体系的任何变更将组织相关人员进行协商并且对职业健康安全事务发表意见。日常对于质量、环境、职业健康安全方面的信息主要利用会议、培训、座谈、电话、网络、收文等方式进行内外部沟通和协商。 现场查见会议记录、通知通报、培训记录、文件签收等组织内部培训方式相关记录。 办公室是内外部信息交流的中心，通过会议、邮件、培训等形式进行内部交流，向外部接收各种文件传递各种报表，外部沟通联络的部门有环保部门、劳动部门、消防安全部门、质监部门、安监部门及合同方等相关方。 经交流：目前与环保、劳动部门的信息交流主要是参加会议、接收来文、电话、邮件等，均按要求予以传达和落实，沟通情况较好。 相关人员能够适当参与并协商办理公司经营管理及安全事务等工作。 现有的沟通渠道和方法能满足要求。审核中未发现本部门因沟通不利或不及时而造成（影响）某项工作不能正常运行的情况。	符合
外部提供过程、服务和服务的控制	Q8.4	公司生产采购产品主要为石灰粉、水泥、磷石膏、淤砂等。 已编制形成《合格供方名录》：抽查 大理石灰粉----宁鸿建材：2020年5月2号进行供方的评价，形成《合格供方评定记录表》一份，对企业经营资格、产品质量、价格、信誉等内容进行评定。结论为：同意列入合格供方。批准人：陶红旺。 水泥----武汉东顺世纪物资有限公司：查看企业营业执照：91420102799794867G，2020年5月2号进行供方的评价，形成《合格供方评定记录表》一份，对企业经营资格、产品质量、价格、信誉等内容进行评定。结论为：同意列入合格供方。批准人：陶红旺。 磷石膏----中东磷业：2020年5月2号进行供方的评价，形成《合格供方评定记录表》一份，对企业经营资格、产品质量、价格、信誉等内容进行评定。结论为：同意列入合格供方。批准人：陶红旺。 粉煤灰----阳逻电厂：2020年5月2号进行供方的评价，形成《合格供方评定记录表》一份，对企业经营资格、产品质量、价格、信誉等内容进行评定。结论为：同意列入合格供方。批准人：陶红旺。 公司以采购计划单的形式向供方及相关人员发送采购信息，该单由陶红旺批准后实施采购。查2020年8月以来采购计划单，该单包括：供方、物资名称、规格型号、数量、金额、质量要求、到货时间等。 抽查 2020-5-12水泥采购合同，要求普通硅酸盐水泥，验收标准GB175-2007，甲方每月25号告知乙方具体的供货时间及数量； 物资采购均有采购协议，采购计划，审批手续齐全，信息完整。 在采购控制程序中已规定了采购产品验证的方式，并且应在采购验证的要求中得到规定，在本公司检验或在顾客处进行检验情况，具体详见审核该部门8.6条款记录。	符合
顾客或外供方财产	Q8.5.3	公司在管理手册中，规定了对顾客或外部供方财产的管理，明确了对顾客或外部供方财产的登记、验收、保护、使用等相关要求。 目前公司无外部供方的财产，涉及的顾客财产仅为顾客信息，公司对顾客相关信息做相关保密规定。 顾客或外部供方的财产管理符合要求。	符合
环境因素、危险源	E/O: 6.1.2	查有：《环境因素、危险源识别评价控制程序》。 查《环境因素调查评价表 》，识别考虑了正常、异常情况，针对现在一种时态，考虑了供方、客户等可施加影响的环境因素。其中办公主要有水、电、纸张资源及生活固废等，识别时能考虑产品生命周期观点。 涉及本部门的环境因素有办公活动中生活垃圾排放、汽车维修固废排放、纸张等办公废品排放、墨盒、废旧电池等废品排放、火灾事故发生等。 查《重要环境因素清单》，评价出固体废弃物排放、火灾事故的发生等2项重要环境因素。 经评价本部门的重要环境因素为日常办公过程中固体废弃物排放、火灾事故的发生等2项重要环境因素。 控制措施：固废分类存放、办公危废交耗材供应公司，垃圾由环卫部门拉走，包装物分类卖掉，日常检查，日常培训教育，消防配备消防器材，应急演练等措施。 查《危险源辩识及风险评价表》，识别办公等活动过程中的危险源。包括办公等过程中的办公设备使用、办公车辆使用等使用不当导致人身伤害、外来人员安全措施不当造成的火灾和人身伤害，交通事故等。 涉及本部门的危险源有办公活动过程中电脑辐射、被桌柜撞伤、线路老化导致火灾或触电，外来人员安全措施不当造成的火灾和人身伤害等。 查《不可接受风险清单》，评价出重大危险源3个，包括：火灾、人员伤害等，制订了相应的管理方案并已实施。 危险源控制执行管理方案、配备消防器材、个体防护、日常检查、日常培训教育等运行控制措施等。	符合
运行控制	EO8.1	1.编制并实施《环境因素控制程序》、《危险源识别控制程序》、《事故应急救援管理制度》、《消防安全管理制度》等环境、职业健康安全控制程序和管理制度。 2.公司目前销售的产品主要是：蒸压加气混凝土砌块，产品全部由受审核方提供。 3.本部门办公中所使用的办公用品均由公司办公室负责统一打印、复印，产生的废弃物，由办公室统一处理。 4.对可回收的固体废弃物，一部分由厂家回收，厂家不回收的公司统一回收再利用或由物资回收公司处理，不可回收的废弃物由公司办公室统一处理，部门不单独处理。 5.办公室和仓库内主要是电的使用，电器有漏电保护器，经常对电路、电源进行检查，现场没有露电现象发生。 6.建立并实施了《相关方管理程序》，提供《对相关方施加影响记录表》，对所有采购物资相关方施加影响，内容:将公司的环境/职业健康安全方针、重要环境因素/危险源等，通过传真发函的方式通知对方。供销部向供应商发放《致供应商函》，显示的内容中包括本公司采购产品的理化性能造成的环境影响或可能造成的影响，对使用该种物料的员工的要求，供应商在运输这些物料所使用的贮存容器、运输方式对环境和职业健康的影响，到本公司减速慢行、运输路上每4个小时休息1次；要求外来人员在本公司处不得吸烟，不得来回走动，遵守公司的规章制度等，对供应商施加影响还包括在评定供应商时，获取质量、环境、职业健康安全管理体系证书则优先，产品必须用环保无毒无害材料等措施。 现场查看相关方告知书：对武汉市盘龙明达建筑有限公司、怡翔建设集团有限公司等相关方告知书 7.对外招投标和业务洽谈时明确承诺公司产品环保、无毒无害。 8.社保。为主要员工每月按期缴纳社保，详见审核办公室该条款记录。	符合
应急准备和响应	E/O：8.2	供销部执行《应急预案控制程序》、《应急响应和应急预案控制程序》 针对火灾、触电、机械伤害、自然灾害等紧急情况制定应急预案 查《应急准备与响应演练记录》，2020年6月10日进行消防演练，参与人员：公司全体人员，应急准备和响应实施方案具有可操作性，应急求援人员已基本掌握该方案，能够应付火灾的突发事件。 评审员：陶磊 日期：2020年6月10日	符合

说明：不符合标注N