项目编号：0118-2022

审核员现场审核记录

企业名称:湖北中烟工业有限责任公司武汉卷烟厂

审核员： 审核日期： 2023.1.12－2023.1.13

序号	审核内容

及抽样要求	对应的

标准条款	审核记录及说明	审核部门	是否列入

不符合项
1	是否清楚本部门计量职能？相关人员职责？	5.1 计量职能	询问制丝车间计量管理人员王杰清楚本部门及自己在测量管理体系中的职责。本部门组织香烟制丝生产，负责制丝外包项目监控及评价、考核，负责车间现场6S管理,负责生产过程工艺质量控制，负责香糖料配置、检验与使用管理，负责负责建立车间的测量管理体系，开展测量设备定期校检，开展测量系统的深入研

究。计量管理人员负责编写、修改车间的关键测量过程控制规范，负责车间测量过程的识别、设计、计量要求的导出及确认，组织实施设备工程科下发的计量器具周检计划，按规定及时送检；测量设备维护和标识管理等。

询问卷包车间计量管理人员谢茜，清楚本部门及自己在测量管理体系中的职责。在《武汉卷烟厂测量管理手册》中，作为体系的实施部门，规定了9项职责。作为车间的计量管理人员，主要是编写、修改车间的关键测量过程控制规范、识别测量过程，计量要求导出、确认、组织计量比对、期间核查，器具送检、标识，测量监视数据的统计分析等

询问新型烟草生产试验车间主任职责负责组织新型烟草工艺、装备研究、工艺测试，编制测试报告，新购置设备的进厂、安装、调试，组织协调新型烟草的生产。 询问新型烟草生产试验车间计量管理人员卢晓波清楚自己的测量管理职责：主要为负责宣传贯彻计量法律法规和相关计量管理制度，测量设备的维护和分类管理和计量确认。

制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
2	企业是否识别顾客的测量要求并转化为计量要求。

了解并满足顾客的计量要求。

是否提供满足顾客要求的证据。

部门在产品质量、物料交接、能源、安全、现场管理等方面是否有顾客投诉、纠纷、处理等状况。	5.2顾客为关注焦点	审核部门都建立了《测量过程和计量确认综合汇总表》，配备的测量设备经过验证满足顾客计量要求，并将顾客的要求转化为计量要求。

制丝车间识别829条顾客的测量要求，卷包车间识别399条顾客的测量要求，新型烟草试验车间识别79条顾客的测量要求，分别从安全防护类、环境监测类、能源类、工艺控制类、质量控制类进行了识别。

制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
3	所查部门有无分解的质量目标？目标是否可以测量？目标未分解可不查

5.3质量目标	审核部门建立《计量目标管理程序》规定测量设备受检率100%，关键测量过程识别及受控率95%。同时制订了年度的质量目标，考核指标对应到班组及个人。每月有计分和考核。	制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
4	部门测量人员资质及人员培训考核评价情况？如果按部门管理可查。	6.1.2能力和培训	审核部门有培训记录。2022月5月27日设备科组织了全厂各单位计量员参加测量过程识别和计量确认培训。 2021年至2022年，制丝车间共组织5次测量设备、测量过程等方面培训	制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
5	部门文件是否现行有效并受控？抽查1-2份管理和技术文件信息量、计量单位、受控情况。	6.2.1程序	在制丝车间查《量值使用规范》《设备管理办法》，卷包车间查《设备管理办法》《武汉卷烟厂工艺质量管理办法》，《综合测试台操作规程》等，在新型烟草试验车间查《湖北中烟计量确认过程管理办法》《湖北中烟电子皮带秤自校准规范》等文件受控、现行执行有效，计量单位书写正确。

在制丝车间查可燃气体报警仪相关管理程序，未能提供对可燃气体报警仪的管理（可燃气体报警设定值、校准、期间核查、维护等）进行规范统一的相关程序文件。

制丝车间

卷包车间

新型烟草

不符合项01
6	企业是否编制了《测量记录管理程序》？核对1-2个记录信息量：有无编号？依据？设备信息？保存期限？等	6.2.3记录	在制丝车间查水分测量记录，车间进行电子自动记录，15s生成1条记录，测量监视比对记录按生产产品批号首次、末次记录一次在线数据和离线测量数据按测量点位记录，满足要求。

在卷包车间查综合测试台校准比对记录，填写规范，信息完整。

在新型烟草试验车间车间查可燃气体（氢气）报警仪测量值、设备维护校准记录，填写规范，信息完整。

制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
7	有无测量设备台帐？是否包括监视设备和标准物质?

测量设备的溯源方式？

测量设备是否处于有效的校准状态？

是否有计量确认状态标识

使用环境条件是否满足要求？是否需要修正？

查1~2测量设备的有关信息，核对是否和检定证书台账信息一致。测量设备使用环境条件是否满足要求？	6.2.4标识6.3.1测量设备

6.3.2环境7.3.2溯源性	查《测量过程和计量确认综合汇总表》已对测量设备进行ABC分类管理。企业采用MES软件对测量设备进行管理，先进高效。

在制丝车间抽查编号为7731010007的砝码，2022年3月18日检定合格，现场标识、台账信息和证书一致；抽查编号为7823020030的便携式温湿度计，2022年6月14日检定合格，现场标识、台账信息和证书一致。

在卷包车间抽查编号为7833010091的电子天平，2022年3月18日检定合格，现场标识、台账信息和证书一致；抽查编号为7681480024的卷烟吸阻标准棒，2022年5月11日检定合格，现场标识、台账信息和证书一致。在新型烟草试验车间抽查计量编号为7832055153的数字指示秤，2022年9月15日检定合格。查计量编号为7873070127（出厂编号19L31121）的可燃气体报警仪，2022年9月2日检定合格，现场标识、台账信息和证书一致。测量环境条件满足要求。

祥见《测量设备溯源抽查表》

制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
8	企业是否建立软件管理程序文件？软件识别和确认？	6.2.2软件	企业建立了《MES测量软件管理程序》。制丝车间识别计量集控系统等6个软件，卷包车间识别卷包数采系统等10个软件，分别查了卷包车间提供了卷包数采系统、制丝车间提供计量集控系统的等软件验证和确认记录。记录填写规范，信息完整，	制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
9	部门测量要求是否都经识别？关键测量过程是否导出计量要求？测量设备验证方法是否正确？部门对验证不合格测量设备如何处理？抽查2-3个关键过程测量要求识别情况、验证方法是否正确。	7.1.计量确认

在制丝车间，抽查了2#线烘丝出口水分测量过程，导出了计量要求，验证方法正确。测量设备进行了自校准，并建立了自校准规范。测量结果满足测量过程预期使用要求。

在卷包车间，抽查20支烟支重量重要测量过程，配备了编号7833014019梅特勒托利多PL202-S称量范围（0-210）g的电子天平，2022年3月18日经仟佰度计量检测有限公司校准合格。导出了计量要求。验证方法正确。

抽查计量确认，发现编号为0237一体化热电阻温度计日期记录存在错误，检定校准时间为2022-08-15，计量确认时间为2022-07-09，早于检定校准时间。

制丝车间

卷包车间

新型烟草	观察项

10	部门对测量过程是如何管理的？测量过程识别？分类？如何保证关键测量过程受控？	7.2测量过程

8.2.4测量管理体系的监视

企业对测量过程进行了识别，采用《计量确认和测量过程综合汇总表》进行汇总，信息量全， 制丝车间、新型烟草实验车间对烟丝水分测量过程，卷包车间和新型烟草实验车间对烟支物理指标测量过程定为关键测量过程。其中烟丝水分测量过程、烟支重量、烟支吸阻测量过程编制了控制规范，进行了测量不确定度评定，对测量过程中的测量人员、测量方法、测量环境条件、测量设备进行了控制，按控制规范规定的频次进行监视。抽查制丝车间过程识别汇总表，能源计量测量过程未进行识别，抽查“20支烟支重量测量过程”，严格按控制规范监视和控制，测量过程受控。祥见《测量过程控制检查表》及附件。	制丝车间

卷包车间

新型烟草	观察项
11

测量不确定度是否形成文件？高度控制测量过程和校准测量设备是否评定测量不确定度？

7.3.1测量不确定度

企业制定了《湖北中烟测量不确定度评定管理办法》。抽查了卷包车间“20支烟支重量测量”高度测量过程不确定度评定，评定方法正确。见附件《不确定度评定报告》	制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
12	审核部门是否出现不合格测量过程和不合格测量设备？发现不合格如何处置？	8.3不合格控制	企业编制了《湖北中烟计量确认过程管理办法》，对出现的不合格测量过程，对发现的不合格要进行有效性确认，经确认的不合格，加以标识，进行隔离，并做好记录。对不合格评审后处置。

制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
13

部门发现不合格如何采取纠正和纠正措施？	8.4改进	公司关于纠正预防措施控制参照测量管理体系的《武汉卷烟厂测量管理手册》、《武汉卷烟厂计量管理办法》执行。

制丝车间

卷包车间

新型烟草	否
14	计量单位使用情况？强制检定？定量包装？计量器具生产许可等	计量法制要求	审核部门计量单位使用正常，涉及安全环保、关键工艺控制的测量设备纳入强制检定，如可燃气体报警器、压力表等。抽查制丝车间、卷包车间、新型烟草生产试验中心生产记录，计量单位规范使用SI单位。

制丝车间

卷包车间

新型烟草	否