管理体系审核记录表

过程与活动、 抽样计划	涉及 条款	受审核部门：生产部 主管领导：高宝军 陪同人员： 苗栋	判定
审核员：周涛、 审核时间：2022.10.06
审核条款：职责和权限、目标指标方案、能源评审、能源绩效、能源基准、运行控制、监视测量、不符合及纠正措施 5.3/6.2/6.3/6.4/6.5/6.6/8.1/9.1.1/10.1
5.3 组织的岗位、职责和权限、	En5.3	生产部职责： 建立完善设备管理的相关制度流程工作，并实施，保证设备使用的安全性和有效性。 开展主要生产设备（含原料设备，生产设备等）的立项、评价、验收等管理工作， 保障设备的使用前的各审批环节的合规性。 生产设备的安装、维修、保养、登记、备案等管理工作，保证设备使用的安全有效性。 负责组织生产，依据生产配方，严格按照产品放射性质量控制计划组织生产和运输，确保规定的要求； 执行不合格品处理指令；执行产品标识管理规定。负责生产设备设施的统一管理。 负责生产现场、生产设备、生产活动、包括运输车辆、运输过程等相关的区域、活动的能源管理。 负责收尘器、循环水、污水、电力室、空压机、锅炉等能源设备的稳定运行及维护，确保符合要求。负责产品运输过程的防护、确保产品安全、有效送达现场。 负责公司供水系统的维护保养，保证公司供水正常，满足生产及后勤需要 经现场查询相关人员，都明确各自的职责。	y
6.2 目标、能源指及其实现的策划、	En6.2	生产部2021年的能源目标为： 2021年 2022年1-8月份 目标制定说明：设立能源目标原则按照GB 29995-2013标准、GB 21347-2012标准要求：兰炭限定值≤240kgce/t，原生工业镁锭≤6000kgce/t为依据。2021年和2022年1-8月份完成了目标。	y
能源评审	En6.3	提供组织的能源评审报告。组织在开展能源评审时，考虑： 能源评审项目 评审2021年度和2022年1-8月份兰炭生产和镁锭生产的能耗水平 问题 识别当前的能源类型 兰炭生产过程：煤炭（外购）、电力（自发）、水（外购）； 镁锭生产过程：煤气（自产）、电力（自发）、柴油（外购）； 评价过去和现在的能源使用情况和能源消耗水平 2022年1-8月份 1（兰炭）、投入能源 煤炭：735824.31吨；折标准煤626186.49tce; 电力：1687.34万kwh，折合标煤为：2073.74tce； 水：65354吨，折合标煤5.6tce； 投入能源合计628265.83tce 输出能源 慌煤气：36869.75万m³；折标煤82035.18tce; 兰炭：504956.55吨;折标煤418407tce； 煤焦油：38725.45吨；折标煤44259.32tce; 输出能源合计544701.5tce 兰炭生产过程综合能耗为83564.33 tce。 1（镁锭）、投入能源 慌煤气15405.27万m³，折标煤34276.73tce; 电力1039.03万kwh，折标煤1276.96tce 煤面5199.69吨，折标煤3712.58tce 柴油65.61吨，折标煤95.6tce 水154058吨，折标煤13.2tce 镁锭生产过程综合能耗为39361.87 tce。 基于分析，识别主要能源使用； 4、主要能源分析 4.1兰炭：其中煤炭占比99.67%，为主要能源；企业的能源改进机会应重点考虑煤炭使用设备的能耗过程。 4.2镁锭：其中慌煤气占比87.08%，电力占比3%，煤面占比9%，由此可知慌煤气为主要能源；企业的能源改进机会应重点考虑慌煤气使用设备的能耗过程。 主要用能设备 兰炭：炭化炉、电捕焦油器、皮带运输机； 镁锭：回转炉、粗炼炉、球磨机、精炼炉； 针对每个主要能源使用确定相关变量 影响炭化炉的主要相关变量包括：炭化炉温度、炭化时间等； 影响电捕焦油器的主要相关变量包括：电压、电流等； 影响慌煤气的主要相关变量包括：回转炉的速度、粗炼炉的温度和时间、精炼炉的温度的时间、煤气的温度等 影响电力使用的相关变量包括：各类转动设备的运行效率，电流、电压不稳定及设备的运行负荷等。 针对每个主要能源使用确定当前能源绩效 2022年1-8月份兰炭完成产值62257.54元，产量504956.55吨，综合能耗633861.0677，单位产品能耗为176.57kgce/t；单位产值综合能耗为：1430kgce/万元； 2022年1-8月份镁锭完成产值22173.24元，产量8558.481吨，综合能耗39361.87tce，单位产品能耗为4599.17kgce/t；单位产值综合能耗为：1780kgce/万元； 识别在其控制下，对主要能源使用具有影响的相关人员 主要人员包括：操作人员、设备维护人员、计量管理人员及其他管理人员等 确定改进能源绩效的机会并进行排序 （1）能源管理制度方面：完善能源考核制度 （2）能源监测方面：逐步开展用能设备能效测试，加强能源数据的收集等； （3）日常管理方面：加强现场检查，减少跑冒滴漏现象，节约能源资源等； （4）优化运行方面：从工艺管理和用能设备管理上优化操作，充分利用能源。 评估未来的能源使用和能源消耗 在自发电力、自产煤气的基础上，合适的时间上太阳能光伏发电项目 静态因素： 静态因素：生产能力、负荷、生产线等没有变化
能源基准	En6.4	基准的确定： 按照GB 29995-2013标准、GB 21347-2012标准要求：兰炭限定值≤240kgce/t，原生工业镁锭≤6000kgce/t限定值为基准；
能源参数	En6.5	能源参数为：1、单位产品综合能耗kgce/t、（兰炭：吨兰炭单位产品综合能耗；镁锭：吨镁锭单位产品综合能耗）； 2、单位产值综合能耗kgce/万元
能源数据收集的策划	En6.6	企业应确保对其运行中的影响能源绩效的关键特性在规定的时间间隔内进行识别、监视、测 量和分析。 应制定和实施能源数据收集计划，计划应与企业的规模、复杂程度、资源及监视和测量设备相适应。计划应明确监视关键特性必要的数据，且应明确以何种方式、何种 频次对数据进行收集和保留。 所收集数据（或适用时通过测量获取）和保留的文件化信息。应包括： 主要能源使用的相关变量； 有；无，说明： 与主要能源使用和组织相关的能源消耗；有；无，说明： 与主要能源使用相关的运行准则； 有；无，说明： 适用时，静态因素； 有；无，说明： e）实施方案中特定的数据。 有；无，说明： 能源数据收集计划应按规定的时间间隔进行评审，并在适用时更新。 企业应确保用于测量关键特性的设备所提供的数据是准确、可重现的。组织应保留测量、监视和其他确立准确度和可重复性的方法的文件化信息。 提供能源数据收集：都是一天抄一次表。数据时间段：早七点到第二天早七点，目前是人工统计，企业现在正在做系统建设，以后可以在电脑上直接显示能源的消耗数据。 抽查用数据收集情况： 能源计量设备配置情况： 能源计量设备统计表 能源 种类 进出用能单位（一级） 应装数（台） 安装数（台） 实际配备率（%） 配备率要求（%） 完好率（%） 结论 水 1 1 100% 100% 100% 电 3 3 100% 100% 100% 煤气 1 1 100% 100% 100% 能源 种类 进出主要次级用能单位（二级） 应装数（台） 安装数（台） 实际配备率（%） 配备率要求（%） 完好率（%） 结论 水 2 2 100% 100% 100% 电 4 4 100% 100% 100% 煤气 1 1 100% 100% 100% 能源 种类 主要用能设备（三级） 应装数（台） 安装数（台） 实际配备率（%） 配备率要求（%） 完好率（%） 结论 水 0 0 0 0 0 电 5 5 0 0 0 煤气 0 0 0 0 0 参考GB17167-2006标准，企业的能源计量设备配备符合要求。 计量设备的配备满足要求， 企业的电表是按照线路安装的，主要能耗设备没有安装专用电表，
运行控制	En8。1	1、兰炭和镁锭的生产工艺过程如下： 兰炭生产工艺过程图： 蒸氨废水 （CODcr、挥发酚、氰化物、氨氮、石油） 硫铵产品 直立炉用气 硫泡沫 硫铵 脱硫废液 备煤 再生液 脱硫液 浓硫酸 图3—8 直立炉兰炭生产系统生产工艺流程及排污流程 PDS+栲胶 鼓风机 脱硫塔 喷淋饱和器 NaOH 焦油 冷凝液 焦油、氨水 备煤 焦油渣 焦油 煤粉尘 煤粉尘 氨水 剩 余氨水 废水（SS） 循环水 浓氨水 成品焦炭 原煤 堆场 备煤 贮煤塔 装煤 水封出焦 集气总管 气液分离器 横管初冷器 电捕焦油器 分离槽 筛贮焦 蒸氨塔 直立炉 煤气 终冷塔 再生器 离心机 熔硫釜 硫磺产品 干燥包装 生化处理站 其他 煤气用户 焦尘 粉煤 镁锭的生产工艺过程图： 回转窑 余热锅炉 真空泵 换热器 萤石粉、硅铁 配料仓 混磨机 压球机 烟气、噪声 还原炉 粉尘、噪声 烟气、噪声 还原渣 结晶器 精炼炉 铸锭机 洗镁机 原生工业镁锭锭 熔剂 合金元素 精炼渣 含HCl酸性烟气 噪声 噪声 粉尘 噪声 保护气体 图3—11 镁冶炼及原生工业镁锭生产系统工艺及排污流程 白云石 预热器 煤气 蒸汽 合金化 精炼渣 铸棒机 洗镁机 原生工业镁锭棒 保护气体 含HCl酸性烟气 噪声 煤气 能源种类、来源及使用 1.电力——来源于悖牛川变电站；经过变压转换输出到生产车间用于设备运行； 2.新水——来自于正能贾家畔供水公司，主要用于生活和办公用水及生产少量用水。 3.荒煤气——公司兰炭生产所产生的二次利用； 4.原煤——来自于企业周边煤矿生产企业。 5.柴油——来自于弓家塔加油站 公司综合能源消耗状况分析 从综合能耗角度看，主要能源使用区域是生产部下属的兰炭生产车间、原生工业镁锭生产车间。车间的主要能耗过程有：炭化炉、煤气净化、回转窑、还原车间、精炼车间；办公室的主要能耗过程有：照明、空调、计算机；食堂电和煤气； 序号 主要能源使用区域 过程/活动 耗能设备设施 耗能种类 1 生产车间（兰炭） 炭化炉 原煤高温炭化 原煤 电捕焦油器 煤焦油收集 电力 2 生产车间（原生工业镁锭） 回转窑 原料高温煅烧 煤气/煤面 还原车间 粗镁炼制 煤气 精炼车间 精镁炼制 煤气 3 办公室 办公活动 空调、 电力 办公活动 照明 电力 办公活动 电脑 电力 4 食堂 照明、做饭 灯具炉灶 电、煤气 满足限额要求情况： 能源目标原则按照GB 29995-2013标准、GB 21347-2012标准要求：兰炭限定值≤240kgce/t和原生工业镁锭≤6000kgce/t； 2021年及2022年公司下发的能源目标为： 兰炭单位产品综合能耗：≤240kgce/t、 镁锭单位产品综合能耗：≤6000kgce/t、； 从上述统计可知，公司下发的能源目标是依据GB 29995-2013标准、GB 21347-2012标准要求：兰炭限定值≤240kgce/t，原生工业镁锭≤6000kgce/t限定值为基准制定的。 公司近几年的能源绩效情况： 2020年兰炭单位产品能耗为200.67 kgce/t； 2020年镁锭单位产品能耗为4960kgce/t； 2021年兰炭完成产值89820.37万元，产量692914.31吨，综合能耗110586.18tce，单位产品能耗为159.6kgce/t；单位产值综合能耗为：1231.19kgce/万元； 2021年镁锭完成产值15742.42万元，产量6662.14吨，综合能耗29564.15tce，单位产品能耗为4437.64kgce/t；单位产值综合能耗为：1877.99kgce/万元； 2022年1-8月份兰炭完成产值62257.54元，产量504956.55吨，综合能耗633861.0677，单位产品能耗为176.57kgce/t；单位产值综合能耗为：1430kgce/万元； 2022年1-8月份镁锭完成产值22173.24元，产量8558.481吨，综合能耗39361.87tce，单位产品能耗为4599.17kgce/t；单位产值综合能耗为：1780kgce/万元； 从近三年的能源绩效来看满足了国家能源限额要求； 国家明令淘汰设备方面： 经检查，该公司由72台国家明令淘汰的设备，以及与大速科技有限公司签订合同，购买72台变频电机代替国家明令淘汰的设备，设备大约10月底到达，11月进行替换。	y
监视测量、	En9.1	分析近三年能源绩效情况： 2020年兰炭单位产品能耗为200.67 kgce/t； 2020年镁锭单位产品能耗为4960kgce/t； 2021年兰炭单位产品能耗为159.6kgce/t； 2021年镁锭单位产品能耗为4437.64kgce/t； 2022年1-8月份兰炭单位产品能耗为176.57kgce/t； 2022年1-8月份镁锭单位产品能耗为4599.17kgce/t； 由上图可以看出，兰炭和镁锭单位产品能耗大致相同，都是逐步走低的状态，与都在先进值附近。	y
法律法规的识别及评价	4.2/9.1.2	提供的<适用法律法规和其他要求清单>中没有识别RB/114-2014 能源管理体系 纯碱、焦化、橡塑制品、制药等化工企业认证要求、RB/117-2014 能源管理体系有色金属企业认证要求、GB 29995-2013兰炭单位产品能源消耗限额、GB 21347-2012镁冶炼企业单位产品能源消耗限额。	N
不符合及纠正措施	En10.1	编制了《不符合和纠正措施报告》包括“不符合采取措施控制并纠正；任何纠正措施的结果、不符合的原因 性质和采取的任何后续措施；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；实施任何所需的措施；评审所采取的任何纠正措施的有效性；必要时，对能源管理体系进行变更改”等内容； 本次内审有1个不符合项，已经整改完毕 ；	y